奇思妙想

问：什么是证券自营业务？ 　　答：证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国…

问：什么是证券公司中间介绍（IB）业务？ 　　答：IB (Introducing Broker)即介绍经纪商，是指机构或者个人接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣…

问：什么是融资融券业务？ 　　答：融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具证券供其卖出证券的业务。由融资融券业务产生的证券交易称为融资融券交易。融资融券交易分为融资…

问：什么是证券资产管理业务？ 　　答：证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投…

问：证券交易所有哪几种组织形式？ 　　答：证券交易所的组织形式有两种，一种是会员制，一种是公司制。 　　会员制证券交易所是不以营利为目的的法人。证券交易所的会员由证券公司组成，只有…

问：什么是证券交易所？ 　　答：我国《证券法》第102条规定：“证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。”我国《证券法》在借鉴他国经验的基…

问：什么是证券服务机构？证券服务机构包括哪些？ 　　答：证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构…

　问：《证券法》规定的证券业协会的职责有哪些？ 　　答：《证券法》规定的证券业协会的职责包括： 　　（1）教育和组织会员遵守证券法律、行政法规； 　　（2）依法维护会员的合法权益，…

问：证券业协会的性质是怎样的？ 答：证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。中国证券业协会正式成立于1991年8月28日，是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金…

问：上海证券交易所和深圳证券交易所分别属于那一种组织形式？ 答：上海证券交易所和深圳证券交易所均采用会员制组织形式，是非营利性的事业法人。

　问：证券投资者保护基金的来源有哪些？ 　　答：证券投资者保护基金的资金来源包括： 　　（1）上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的 20%纳入基金； 　…

问：什么是证券登记结算制度？ 　　答：证券登记结算制度包括证券实名制、货银对付的交收制度、分级结算制度和结算参与人制度、净额结算制度和结算证券和资金的专用性制度。

问：证券登记结算公司的职能有哪些？ 　　 答：证券登记结算公司的职能包括： 　　（1）证券账户、结算账户的设立和管理； 　 　 （2）证券的存管和过户； 　　（3）证券持有人名册登…

　问：证券投资者保护基金的用途包括哪些方面？ 　　答：证券投资者保护基金的用途包括： 　　（1）证券公司被撤销、被关闭、破产或被证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照…

问：《中华人民共和国公司法》所指的公司分为哪几类？ 　　答：《公司法》所称的公司是指依照该法在中国境内成立的有限责任公司和股份有限公司。